2024-06-29 09:10:13
作者：硬糖 来源：柒闻网
6月28日，国家金融监督管理总局公布6张罚单，合计罚款金额达3250万元。被处罚的单位包括5家理财公司和一家商业银行招商银行。
其中，招银理财则因未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范两项违法违规事实，被罚850万元；另因招商银行理财业务同样存在上述违法违规行为，招商银行收到350万元罚单。
换言之，“招商系”合计被罚1200万元。此外，建信理财同样因上述原因，被罚400万元。
同日，因信息披露不规范、理财业务投后管理勤勉尽职义务履行不到位、单只公募理财产品持有单只债券超过净资产的10%、未以公允价值计量相关理财产品投资的金融资产，信银理财收750万元罚单。
对此，信银理财表示，诚恳接受、坚决服从、坚定执行，此次处罚所涉问题均发生在2022年及以前年度，恰逢信银理财成立初期体制机制建设有待完善，监管指出问题已全部完成整改，并对相关责任人进行了严肃处理。
另外，中银理财还因未能有效穿透识别底层资产、非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日收到250万元罚单。
其中，招银理财则因未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范两项违法违规事实，被罚850万元；另因招商银行理财业务同样存在上述违法违规行为，招商银行收到350万元罚单。
换言之，“招商系”合计被罚1200万元。此外，建信理财同样因上述原因，被罚400万元。
同日，因信息披露不规范、理财业务投后管理勤勉尽职义务履行不到位、单只公募理财产品持有单只债券超过净资产的10%、未以公允价值计量相关理财产品投资的金融资产，信银理财收750万元罚单。
对此，信银理财表示，诚恳接受、坚决服从、坚定执行，此次处罚所涉问题均发生在2022年及以前年度，恰逢信银理财成立初期体制机制建设有待完善，监管指出问题已全部完成整改，并对相关责任人进行了严肃处理。
另外，中银理财还因未能有效穿透识别底层资产、非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日收到250万元罚单。
